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Horizon Scanning: Investigations and Enforcement
In this horizon scan, we focus on key developments affecting companies operating in the UK, including in light of the recent change in UK government.
Publication | letztes Update am 28. Juli 2017
Das Bundesministerium der Finanzen hat am 21. Dezember 2016 den Regierungsentwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz - 2. FiMaNoG) veröffentlicht.
Das Zweite Finanzmarktnovellierungsgesetz verankert die Vorgaben der überarbeiteten Finanzmarktrichtlinie (MiFID II) nebst der dazugehörigen Verordnung (MiFIR), der EU-Verordnung über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung = SFT-Verordnung (Verordnung (EU) Nr. 2015/2365) und der Benchmark-Verordnung (Verordnung (EU) Nr. 2016/1011) im nationalen Recht.
Diskussionsentwurf der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV) vom 24. Juli 2017 [Link]
Diskussionsentwurf der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) vom 24. Juni 2017 [PDF]
Referentenentwurf der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (WpDVerOV) vom 9. Mai 2017 [PDF]
Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) mit Beschlussempfehlung des Finanzausschusses des Bundestages! [PDF]
Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG) [PDF]
Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz (FinDAG) [PDF]
WpÜG-Angebotsverordnung (WpÜGAngebV) [PDF]
KWG-Vermittlerverordnung (KWGVermV) [PDF]
Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) [PDF]
Kreditwesengesetz (KWG) [PDF]
Börsengesetz (BörsG) [PDF]
Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG) [PDF]
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) [PDF]
Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz (FinDAG) [PDF]
Anlegerentschädigungsgesetz (AnlEntG) [PDF] („Update: nicht mehr Bestandteil des 2. FiMaNoG!“)
Wertpapierhandel-Meldeverordnung (WpHMV) [Link]
Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung (WpAIV) [PDF] („Update: nicht mehr Bestandteil des 2. FiMaNoG!“)
Finanzanalyseverordnung (FinAnV) [Link]
Marktmanipulations-Konkretisierungsverordnung (MaKonV) [Link]
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 34d des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV) [PDF] („Update: nicht mehr Bestandteil des 2. FiMaNoG!“)
WpÜG-Angebotsverordnung (WpÜGAngebV) [Link]
KWG-Vermittlerverordnung (KWGVermV) [PDF]
EdW-Beitragsverordnung (EdWBeitrV) [PDF] („Update: nicht mehr Bestandteil des 2. FiMaNoG!“)
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In this horizon scan, we focus on key developments affecting companies operating in the UK, including in light of the recent change in UK government.
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As you begin planning for the upcoming financial year, it is likely that legal operations projects are on your radar. However, securing the necessary budget can be challenging. Our roundtable on October 1, ‘Preparing for FY2025 - Building a compelling business case’, will help you create compelling business cases for your legal initiatives.
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This briefing is an updated version of our briefing first published in December 2017 and sets out some practical pointers for employers who wish to make changes to a pension scheme which may fall within the statutory definition of a “listed change”.
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